中證協(xié)擬修訂證券業(yè)廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則，探索文化建設(shè)評估指標(biāo)量化廉潔管理實(shí)效
2026-04-01 20:09
來源: 云財(cái)經(jīng)
影響力評估指數(shù)：20.24
云財(cái)經(jīng)訊，從業(yè)內(nèi)獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)今日向各證券公司發(fā)函，正式啟動(dòng)對《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》的修訂調(diào)研工作。根據(jù)中證協(xié)要求，各券商需組織公司的紀(jì)檢、合規(guī)、內(nèi)審稽核及相關(guān)業(yè)務(wù)部門，圍繞現(xiàn)行《細(xì)則》的實(shí)施效果、行業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)環(huán)節(jié)、創(chuàng)新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、提升內(nèi)控機(jī)制有效性等核心議題，于4月10日前向中證協(xié)提交調(diào)研反饋。需要注意的是，中證協(xié)在此次調(diào)研中探討了如何在證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評估中設(shè)定具體評估指標(biāo)，以相對客觀地反映機(jī)構(gòu)的廉潔從業(yè)管理情況。記者了解到，此次調(diào)研內(nèi)容直指當(dāng)前證券行業(yè)廉潔從業(yè)管理的深水區(qū)，既包括對傳統(tǒng)業(yè)務(wù)中隱蔽性強(qiáng)的一線業(yè)務(wù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督難題的“拷問”，亦涵蓋對行業(yè)創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展可能衍生的新型廉潔風(fēng)險(xiǎn)的防控。具體而言，調(diào)研問卷首問即觸及《細(xì)則》實(shí)施以來的實(shí)際效果與短板，后續(xù)問題進(jìn)一步聚焦當(dāng)前證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)較為高發(fā)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并要求券商就《細(xì)則》的針對性補(bǔ)充完善提出建議。(中證金牛座)
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