證監(jiān)會(huì)：對(duì)中天國(guó)富證券被采取警示函監(jiān)管措施
2026-02-13 17:20
來(lái)源: 云財(cái)經(jīng)
影響力評(píng)估指數(shù)：23.64
云財(cái)經(jīng)訊，中天國(guó)富證券因債券內(nèi)控不嚴(yán)、發(fā)行承銷不規(guī)范、受托管理履職不到位等違規(guī)行為，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取警示函的行政監(jiān)管措施。具體違規(guī)行為包括質(zhì)控內(nèi)核履職不到位、對(duì)發(fā)行人財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)波動(dòng)等重要風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)分析核查不充分、未嚴(yán)格管理簿記現(xiàn)場(chǎng)等。違反了《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》及《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》相關(guān)規(guī)定。
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