經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理薄弱、營銷宣傳不規(guī)范，中山證券及核心高管同日收警示函
2026-02-28 14:06
來源: 云財(cái)經(jīng)
影響力評(píng)估指數(shù)：24.25
云財(cái)經(jīng)訊，2月27日，深圳證監(jiān)局發(fā)布公告，將本就處于業(yè)績寒冬的中山證券推上風(fēng)口浪尖。因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)展業(yè)過程中存在對(duì)分支機(jī)構(gòu)及人員管理薄弱、營銷宣傳不規(guī)范等多項(xiàng)違規(guī)行為，中山證券被采取出具警示函的監(jiān)管措施。同時(shí)，對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的總裁駱勇與合規(guī)總監(jiān)姜成，也雙雙被出具警示函。值得注意的是，在2025年券商行業(yè)整體回暖的背景下，中山證券凈利潤竟同比下降88.06%。而頻踩合規(guī)紅線的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，卻是該公司唯一實(shí)現(xiàn)高增長的核心業(yè)務(wù)，營收占比過半。
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