香港證監(jiān)會(huì)：暫時(shí)吊銷蔡秀慧的牌照7個(gè)月
2026-01-26 16:56
來(lái)源: 云財(cái)經(jīng)
影響力評(píng)估指數(shù)：24.99
云財(cái)經(jīng)訊，香港證監(jiān)會(huì)發(fā)文稱，暫時(shí)吊銷寶新證券有限公司前持牌代表蔡秀慧的牌照，為期七個(gè)月，由2026年1月23日至2026年8月22日止。證監(jiān)會(huì)在調(diào)查一項(xiàng)涉嫌“唱高散貨”(即拉高股價(jià)散步消息后出貨)計(jì)劃時(shí)發(fā)現(xiàn)，蔡秀慧于2019年10月至2022年1月期間，在知情的情況下，容許及利便另一經(jīng)紀(jì)行的客戶主任操作某客戶于寶新的證券帳戶及在當(dāng)中進(jìn)行個(gè)人交易，但并未獲得該客戶的書(shū)面授權(quán)，且她也沒(méi)有取得該客戶主任的雇主的書(shū)面同意，因此違反了寶新的內(nèi)部政策及《操守準(zhǔn)則》。
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