深圳證監(jiān)局決定對(duì)徽商期貨深圳分公司采取責(zé)令改正措施
2025-12-31 16:41
來(lái)源: 云財(cái)經(jīng)
影響力評(píng)估指數(shù)：23.52
云財(cái)經(jīng)訊，深圳證監(jiān)局公告，經(jīng)查，徽商期貨有限責(zé)任公司深圳分公司未對(duì)互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷活動(dòng)進(jìn)行有效管控，員工自媒體賬號(hào)發(fā)布的營(yíng)銷內(nèi)容未經(jīng)合規(guī)審核、未留痕保存；對(duì)員工使用企業(yè)微信展業(yè)的留痕管理不足；未登記監(jiān)測(cè)員工實(shí)際使用所有辦公設(shè)備的MAC地址。上述問(wèn)題反映出你分公司互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷業(yè)務(wù)管理不完善、內(nèi)部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第五十一條、五十六條的規(guī)定。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)你分公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你分公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)整改，建立健全合規(guī)風(fēng)控制度與流程，完善內(nèi)部管理，切實(shí)維護(hù)交易者合法權(quán)益。(深圳證監(jiān)局)
| 新聞標(biāo)題 | 時(shí)間 | 消息來(lái)源 | 新聞熱度 |
|---|---|---|---|
| 涉及繞臺(tái)軍演美國(guó)務(wù)院沒(méi)忍住 | 今天 09:17 | 云財(cái)經(jīng) |
|
| 瑞士?jī)傻厝∠履隉熁ū硌?/a> | 今天 05:24 | 云財(cái)經(jīng) |
|
| 盧卡申科：“不友好國(guó)家”曾策劃襲擊普京 | 01-01 22:09 | 云財(cái)經(jīng) |
|
| 上海創(chuàng)二十年來(lái)元旦單日結(jié)婚登記量新高 | 01-01 19:45 | 云財(cái)經(jīng) |
|
| 財(cái)政部黨組理論學(xué)習(xí)中心組深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)黨的二十屆四中全會(huì)精神 | 12-31 21:06 | 云財(cái)經(jīng) |
|
| 12月31日滬深兩市漲停分析 | 12-31 15:43 | 云財(cái)經(jīng) |
|