因場外衍生品業(yè)務(wù)存在問題，財通證券遭監(jiān)管責(zé)令改正
2025-11-07 20:23
來源: 云財經(jīng)
影響力評估指數(shù)：17.14
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云財經(jīng)訊，11月7日，浙江證監(jiān)局發(fā)布公告表示，經(jīng)查，財通證券(601108)場外衍生品業(yè)務(wù)存在以下問題：標(biāo)的管理機(jī)制不健全，未對掛鉤標(biāo)的實(shí)施及時動態(tài)調(diào)整；投資者資質(zhì)年度復(fù)核工作不到位；未對業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)權(quán)限、密碼實(shí)施有效管理。上述情形不符合相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對財通證券(601108)采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并指出，財通證券(601108)應(yīng)引以為戒，對上述問題深入整改，采取有效措施提高場外衍生品業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制和合規(guī)管理水平，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)提交書面整改報告。同時，浙江證監(jiān)局表示，裴根財作為財通證券(601108)高級管理人員，分管相關(guān)業(yè)務(wù)，對公司上述違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任，決定對其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
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