河南國資唯一券商中原證券存在五項違規(guī)被監(jiān)管處罰。違規(guī)包括管理不到位、風險管理不審慎、內控管理不完善等。7名分管領導收到警示函，包括負責人員朱建民、趙振旭等。公司被責令改正措施，涉及違規(guī)收購和持股等。公司已通過非公開發(fā)行A股籌集資金用于提升市場競爭力。